esEspañol ruРусский ukUkrainian enEnglish

Найгучніші кримінальні справи у світовій практиці

У цій статті ми розглянемо п’ять найбільш значущих справ, пов’язаних з корупцією і кримінальною відповідальністю юр. осіб на світовій арені. В основу даного матеріалу закладений аналіз публікацій і доповідей ФБР, Комісії з цінних паперів,  бірж США (англ. The United States Securities and Exchange Commission, SEC), а також TRACE (всесвітньо відома організація яка займається публікаціями, пов’язаними з антикорупційною діяльністю).

  1. Siemens

SEC заявила, що компанія Siemens в 2008 році була залучена до серії великих угод, пов’язаних з корупцією, таких як:

  • Будівництво метро в Венесуелі
  • Установлення електростанцій в Ізраїлі і рафінувальних заводів в Мексиці
  • Розвиток мобільного зв’язку в Бангладеші
  • Національні посвідчення особи в Аргентині
  • Медичне обладнання у В’єтнамі, Китаї та Росії
  • «Відкати» від угод в сфері нафтової промисловості Іракським міністрам. Цей випадок торкнувся Програми «Нафта в обмін на продовольство», розпочатої Організацією Об’єднаних Націй.
  • Контракти на поставку газових турбін. Більше 7.8 мільйонів доларів були виплачені працівникам держ. компанії Enel.

Siemens отримала більше 1.1 мільярда доларів прибутку завдяки цим угодам, однак компанії довелося виплатити 350 мільйонів доларів в результаті звинувачень пред’явлених Комісією з цінних паперів і бірж США і ще 450 мільйонів штрафу було виплачено Міністерству юстиції США.

Загальна сума хабарів склала понад 1.4 мільярда доларів США. Виплати були зроблені державним чиновникам по всьому світу. Посадові злочини охоплювали працівників всіх рівнів, в тому числі і колишніх керівників. З моменту розкриття цих злочинів керівництво Siemens почало співпрацю з слідством і провела ретельні внутрішні перевірки в компанії. Важливу роль зіграла програма амністії співробітників нижньої ланки, так як вона значно полегшила пошуки фактів порушення норм Закону про корупцію за кордоном США (англ. Foreign Corrupt Practices Act, FCPA).

Також слід зазначити важливість програми запобігання злочинів всередині підприємства на всіх рівнях, а також співпраця з владою.

  1. Alstom

У 2014 році французька компанія Alstom S.A. (Alstom), що займається електроенергією і транспортом, була визнана винною в таких злочинах як: хабарництво, підробка документів і порушення норм FCPA. У цю схему було залучено десятки мільйонів доларів і дочірні компанії в Швейцарії і США. Alstom зізналася, що її співробітники платили хабарі держслужбовцям і підробляли бухгалтерську звітність. В результаті своїх дій дане підприємство виплатило близько 75 мільйонів доларів штрафу, щоб не втратити свої проекти по всьому світі, ціна останніх становить приблизно 4 мільярди доларів.

У цьому випадку компанія відмовлялася повністю співпрацювати зі слідством протягом декількох років. Але після публічних звинувачень прокурором, Alstom дало свою згоду на співпрацю.

Як один із прикладів корупційних схем, можна взяти випадок в Бразилії. Більше 6.5 мільйонів доларів було нелегально виплачено в якості комісії, для того що б виграти держ. конкурс на розширення ліній метро в Сан Паоло і ще 200 мільйонів для здобуття контракту вартістю 1.4 мільярда доларів для побудови гідроелектростанції. В цьому випадку хабарі виплачувались під виглядом комісії.

  1. Total S.A.

Ця компанія, що базується у Франції, була звинувачена Комісією з цінних паперів і бірж США в порушенні норм FCPA, так як нелегально виплатила близько 60-ти мільйонів доларів Іранським посередникам держслужбовців в цій країні, для того щоб ті вплинули на отримання держ. контрактів з розвитку нафтогазових родовищ в Ірані.

В результаті таких маніпуляцій, підприємство отримало понад 150 мільйонів доларів прибутку. Щоб приховати злочинну схему, компанія використовувала фальшиві консалтингові договори і в своїй бухгалтерській звітності вказувала що витрачає гроші на «Розвиток бізнесу».

Total виплатило понад 398 мільйонів доларів, щоб вирішити конфлікт з Комісією з цінних паперів та бірж США і закрити кримінальне судочинство, розпочате Міністерством юстиції Сполучених Штатів. Також слід зазначити, що активи компанії оперують на Нью-Йоркській фондовій біржі.

  1. Avon

У 2014 році комісія з цінних паперів і бірж США звинуватила Avon Products Inc. в серії нелегальних платежів зроблених цією компанією. Підприємство не змогло встановити контроль на місцях, щоб виявити і попередити виплату хабарів Китайським держ. службовцям.

За словами SEC, дані платежі здійснювалися з 2004 по 2008 рік. У 2005 році, в результаті внутрішнього аудиту, зробленого Avon, було виявлено потенційне порушення норм Закону про корупцію за кордоном США. Правління компанії доручило зробити відповідні реформи з цього приводу, однак цього так і не відбулося.

Крім того, внаслідок порушення кримінальної справи з цього приводу підприємству довелося виплатити понад 67 мільйонів доларів в якості штрафу. Також Avon зобов’язалася прийняти до себе в штат співробітника з питань дотримання норм FCPA на термін 18 місяців. У цьому випадку компанія дала свою згоду на співпрацю зі слідством.

  1. Operación “Mini yo”

У 2012 році була розкрита одна з найбільших злочинних угруповань в Іспанії. Члени цієї групи були залучені до злочину пов’язаного з наркотрафіком і відмиванням грошей. Глава цього угруповання планував завезти близько 6,7 тонн кокаїну в Іспанію, сховавши його в машинах важкої техніки. Щоб здійснити задумане було необхідно перевезти техніку з Іспанії в Венесуелу, після чого переправити її назад, вже наповнену наркотиками. Влада Венесуели змогла запобігти вчиненню цього злочину, після оповіщення Громадянської гвардії Іспанії. До цій схеми було задіяно кілька юр. осіб крім самих злочинців.

Важливо відзначити, що це був перший випадок кримінальної відповідальності юр. осіб, який досягнув Верховного Суду в Іспанії. Кримінальна відповідальність юр. осіб у цій країні є відносно новим фактом, так як вперше була введена в Кримінальний Кодекс Іспанії в 2010 році і тому цей випадок представляє особливий інтерес.

За вироком Верховного Суду, компанії, залучені до цього злочину, взяли на себе зобов’язання виплатити понад 775 мільйонів євро штрафу. Деякі з них були ліквідовані, іншим було заборонено вести комерційну діяльність протягом 5 років.

Висновок:

-Кримінальна відповідальність юридичних осіб є дуже важливою темою, коли мова йдеться про великі мультинаціональні корпорації.

–  Кількість грошей, залучених в справах такого роду, завжди дуже велика.

– Комісія з цінних паперів і бірж США є одним із найважливіших органів по виявленню і превенції хабарництва..

– Для контролю за веденням діяльності компанії з дотриманням всіх норм законодавства в штатному розкладі, організаціям рекомендується мати фахівця на посаді “Compliance Officer “.

– Важливо відзначити, що всі ці підприємства співпрацювали зі слідством і саме завдяки такому сприянню стало можливим розкриття цих злочинів.

Автор: Oлександр Предиткевич, адвокат, директор компании “Lex Dictum”

autor Oleksandr Predytkevych